澳创资产总经理孙玉涛被浙江证监局出具警示函

　　4月29日，浙江证监局发布的《关于对孙玉涛采取出具警示函措施的决定》显示，浙江证监局在对浙江澳创资产管理有限公司(以下简称“澳创资产”)私募业务情况现场检查中发现，澳创资产存在设立多个以资金募集为目的分公司，向不合格投资者募集资金；管理的部分私募基金未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务等问题。

　　孙玉涛作为澳创资产实际控制人、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对澳创资产上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。根据相关规定，浙江证监局决定对孙玉涛采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：中国证券报·中证网）