信达证券总经理祝瑞敏被监管谈话 因ABS业务开展环节违规等

　　5月7日，北京证监局网站发布关于对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

　　北京证监局称，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。根据相关规定，2022年4月27日，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。

（文章来源：界面新闻）